云南证监局多举措维护资本市场稳定
提升上市公司发展质量是地方实体经济发展的重要支撑，作为证券行业主管部门，近年来云南证监局加大力度服务地方经济，扶持云南省优质企业上市融资发展。最新统计数据显示，截至5月末，云南共有上市公司40家，在全国排名第21位。
云南证监局促进党建与业务深度融合，积极开展“机关效能提升年”和“支部建设提升年”活动，深入践行“我为群众办实事”活动，通过提升党建质效促进监管工作和辖区资本市场发展。梳理完成内部制度立、改、废工作，推动形成重执行、重落实、重质量“立即就办、办就办好”的机关工作作风。
在政策方面，宣传注册制改革和资本市场扶贫政策，引导云南企业根据自身定位，积极到科创板和创业板上市融资。其中，贝泰妮成为创业板改革后云南首家注册制上市企业。针对拟上市后备企业，云南证监局开展摸底、调研、动员工作，指导企业上市工作。积极推进公开发行并在精选层挂牌工作，确保新三板改革在辖区落地见效，挂牌公司生物谷公开发行股票融资0.96亿元，成为全国首批在精选层挂牌的公司。
贯彻“零容忍”要求，督促市场主体依法合规发展，贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，做好上市公司日常监管工作，推动上市公司质量提升落地见效。积极化解上市公司存量风险，督促上市公司提升经营质量，2020年初实现辖区股票质押高风险上市公司清零。健全全省公司债券风险防控常态化机制，做好兑付风险监测，确保公司债券按期兑付。开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等专项整治行动，曝光处理4家涉非机构。
投资者保护工作是维护资本市场稳定的关键，云南证监局一方面完善投诉举报处理机制，探索分类处理程序，优化处理流程，办理质效进一步提升；另一方面推进辖区纠纷多元化解机制建设。目前已与1家区级法院签订诉调对接合作协议，建立案件委派/托调解、调解协议司法确认、信息共享、培训交流等工作机制；在2家区级法院设立“证券期货纠纷调解室”，建立了固定的合作关系。2020年至今累计接到调解案件38件，涉及金额803.25万元，成功调解26件，获赔30.8万元。（记者 张怡）
